TASS employee

MiFID Информация

Институт финансовых услуг и его услуги

В соответствии с требованиями § 31 Abs. 3 Satz 3 Nr. 1, 2, 3 Wertpapierhandelsgesetz настоящим мы информируем Вас о нашей компании и наших услугах в сфере ценных бумаг.

A. Информация об институте финансовых услуг

TASS Wertpapierhandelsbank GmbH
Am Untertor 4 – Skorpionhaus
D-65719 Hofheim am Taunus
Телефон: +49 (0) 61 92 / 298 - 0
Телефакс: +49 (0) 61 92 / 298 - 555
Email:

Разрешение банка и соответствующий орган надзора:
У нас есть разрешение согласно § 32 Abs. 1 Satz 1 und Abs. 2 KWG. Соответствующим органом надзора является Федеральное ведомство по надзору за финансовыми услугами, Graurheindorfer Straße 108, 53117 Bonn und Lurgiallee 12, 60439 Frankfurt/Main, www.bafin.de

Средства коммуникации
Вы можете связаться нами по телефону или в письменной форме (по почте, факсу, электронной почте, Bloomberg). Поручения принимаются от клиентов в устной форме, по факсу, электронной почте или через агентство Bloomberg.

Извещение о совершённых сделках
О каждой совершённой сделке Вы получите от нас соответствующее извещение (оформление сделки без посредника) или счёт (комитент).

Сведения об организации по выплате компенсаций
Мы являемся членом организации по выплате компенсаций компаний, торгующих ценными бумагами (EdW), Charlottenstraße 33/33a, D-10117 Berlin, www.e-d-w.de

B. Предупреждение конфликта интересов

Мы приняли необходимые меры для того, чтобы возможные конфликты интересов между нами, руководством компании, нашими сотрудниками или другими лицами, прямо или косвенно связанными с нами в рамках контроля, и Вами или между отдельными клиентами не влияли на интересы наших клиентов.

C. Информация об услугах

В качестве банковских сделок мы занимаемся финансовыми комиссионными сделками, а в качестве финансовых услуг предлагаем посредничество при размещении вкладов или совершении сделок, а также операции с ценными бумагами за свой счёт в интересах других лиц.

наверх

Принципы менеджмента конфликтов интересов

Мы приняли необходимые меры для того, чтобы возможные конфликты интересов между нами, руководством компании, нашими сотрудниками или другими лицами, прямо или косвенно связанными с нами в рамках контроля и Вами или между отдельными клиентами не влияли на интересы наших клиентов.

I. У нас могут возникнуть следующие конфликты интересов между

  1. нашими клиентами и нашей компанией
  2. работающим у нас персоналом или связанными с ним лицами, включая руководство
  3. лицами, связанными с нашей компанией контрольными функциями
  4. другими клиентами

при выполнении следующих связанных с ценными бумагами услуг

  1. финансовые комиссионные сделки (покупка или продажа финансовых инструментов от собственного имени за счёт клиента)
  2. посредничество при совершении сделок (покупка или продажа финансовых инструментов от собственного имени за счёт клиента)
  3. посредничество при размещении вкладов (посредничество при сделках по покупке или продаже финансовых инструментов или подтверждении сделок)
  4. операции за свой счёт в интересах других лиц

II. Конфликт интересов может возникнуть также в случае

  1. наличия у нас или отдельных связанных с нами лиц информации, которая на момент совершения сделки за счёт клиента ещё не являлась общеизвестной
  2. наличия стимулов по выбору какого-либо определённого финансового инструмента

III. Мы как институт финансовых услуг,

а также наши сотрудники в соответствии с законом обязаны оказывать перечисленные в пункте I услуги, связанные с ценными бумагами, честно, добросовестно и профессионально в интересах наших клиентов и, по возможности, избегать конфликта интересов. Независимо от этого мы создали собственный контрольный орган, выполняющий, в частности, следующие задачи:

  1. создание конфиденциальных зон с так называемой «китайскими стенами», то есть, виртуальными или физическими барьерами для ограничения потока информации
  2. документальное подтверждение всех сделок с финансовыми инструментам в отношении сотрудников, у которых в рамках их деятельности может возникнуть конфликт интересов
  3. текущий контроль всех сделок работающих в нашей компании лиц
  4. исполнение поручений в соответствии с нашими принципами работы и указаниями клиентов
  5. при выполнении поручений клиентов мы действуем в соответствии с нашей «политикой наилучшего исполнения»
  6. всем сотрудникам принципиально запрещено принимать подарки или пользоваться иными выгодами

IV. Если в отдельных случаях избежать

конфликта интересов с помощью вышеописанного распределения задач или нашего контрольного органа не представляется возможным, то мы в соответствии с нашими принципами всегда указываем на это нашим клиентам. В этом случае мы может отказаться от использования соответствующего финансового инструмента.

наверх

Принципы выполнения поручений клиентов TASS Wertpapierhandelsbank GmbH, Hofheim

1. Сфера применения

Эти принципы компания TASS Wertpapierhandelsbank GmbH (далее именуемая TASS) применяет к выполнению поручений клиентов по покупке или продаже ценных бумаг или финансовых инструментов. Выполнение в этом смысле означает, что TASS в соответствии с поручением клиента и за его счёт заключает с третьей стороной на соответствующем внебиржевом рынке (так называемом рынке OTC) соответствующую сделку (финансовую комиссионную сделку). Если TASS и клиент заключают договор покупки финансовых инструментов напрямую (сделку с твёрдой ценой)), то применяется пункт 5 этих принципов.

2. Цель применения

Поручения клиентов в части облигаций с плавающей процентной ставкой, котируемых в евро, другой валюте или ещё в немецких марках, выполняются за пределами организованного рынка или многосторонней торговой системы, то есть, в рамках «межбанковской торговли» с другой компанией, предоставляющей услуги, связанные с ценными бумагами (на внебиржевом рынке). TASS получает от классифицированного как «профессионала» клиента генеральное разрешение на проведение внебиржевых операций для выполнения определённых поручений. При выполнении поручений клиента на внебиржевом рынке TASS исходит из того, что клиент намерен, в первую очередь, получить максимальную цену. Так как ценные бумаги обычно подвержены колебаниям курса и поэтому в период после выдачи поручения может произойти невыгодное для клиента изменение курса, сотрудники TASS всегда стремятся выполнить поручение в кратчайший срок и в полном объёме.

3. Приоритет указаний клиента

Указания клиента всегда имеют приоритет. При выполнении поручения на покупку или продажу TASS строго следует указаниям клиента. Эти указания имею приоритет перед настоящими принципами совершения сделок.

Примечание: При наличии указаний от клиента TASS не руководствуется настоящими принципами совершения сделок, направленными на наилучшее выполнение поручения.

4. Отдельные отклонения

Если необычная ситуация на рынке или нарушение работы рынка делает необходимым отступление от обычных правил совершения сделок, то TASS выполняет поручение – если потребуется, по предварительному согласованию с клиентом – в интересах клиента.

5. Сделки по твёрдой цене

Эти принципы совершения сделок действуют ограниченно в том случае, если между TASS и клиентом заключается договор о финансовых инструментах с твёрдой или определённой ценой (сделка с твёрдой ценой). В этом случае исполнение поручения в вышеописанном смысле не требуется, так как TASS и клиент в силу условий договора непосредственно обязаны поставить финансовые инструменты и произвести их оплату.

Если сделка с твёрдой ценой между TASS и клиентом не заключается, то TASS выполняет поручения клиента в качестве посредника при размещении вклада / заключении сделки, операциях с ценными бумагами за свой счёт в интересах клиента или комиссионной финансовой сделке следующим образом:

Вид ценных бумаг

  • Облигации с плавающей процентной ставкой
Место исполнения
  • Ввиду недостаточной рыночной ликвидности на национальных и зарубежных биржевых площадках выполнение поручения в принципе осуществляется как во внебиржевом порядке в интересах клиента.
  • Если Вы согласились с выполнением поручения во внебиржевом порядке, то мы выполним его в рамках межбанковской торговли с другим банком или с иным поставщиком финансовых услуг.

6. Объединение поручений

С учётом интересов клиентов TASS может объединять поручения купли или продажи нескольких клиентов и выполнять их как объединённый (единый) заказ. Объединение допускается только в том случае, если при этом исключается ущемление интересов отдельных клиентов TASS.

наверх

Заявление о согласии на совершение сделки во внебиржевом порядке

Сделки во внебиржевом порядке являются сделками, которые совершаются за пределами организованного рынка или многосторонней торговой системы (MTF).

В их число входят, например, осуществлённые при посредничестве TASS сделки с продуктами валютного рынка или рынка капитала.

Чтобы иметь возможность такой сделки в интересах клиента TASS необходимо заручиться генеральным согласием последнего.

info

Директива 2004/39/EG является для рынка капитала самым значительным европейским регулирующим документом последних лет.